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民间需求急升,配资公司“血槽”空,客户排队等待,实际操盘手难穿透

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文 | 21世纪经济报道 庄可

四年后,随着行情回暖,场外杠杆资金的监管再度被监管层提至重要议题。

3月13日,21世纪经济报道记者独家报道中国证券业协会近期召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议,其中提到不得为配资提供任何便利。

据记者跟踪了解到,自2015年券商整顿虚拟证券账户、落实账户实名制以后,配资行迹相比过去更为隐蔽,券商排查难度提升。

同时,除了利用券商信息系统外部接入以外,配资公司更普遍的做法,是开设自然人账户以提供给配资客户使用。这对于券商而言,识别难度陡增;这也导致多数配资公司表示并不受监管层表态影响。

在接连多天万亿成交量的行情推动下,民间配资需求急升。近日21世纪经济报道记者以投资者身份了解到,有配资公司资金“血槽”已空,客户要排队等待资金,预计未来资金成本会走高;由于手中的自然人独立证券账户非常有限,配资公司已开始忙着开户。

券商排查:技术手段+主观判断

前述专题会议上,相关监管人士提出,要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训,要求外部接入要严格规范,排查相关风险,营业部及相关从业人员不得为配资提供任何便利。

多名券商人士在接受21世纪经济报道记者采访时表示,目前已开展一系列排查工作。

14日,深圳一家小型券商经纪业务老总向记者谈道,主要就是查内部有没有违规第三方接入,但他谈到难度要比2015年时更大。

据了解,配资公司会以私募机构身份在券商处开户并使用其资管系统,前端再将该系统开展配资业务,其中部分业务可以通过分仓等形式转为在线页面操作。而券商在系统能看到的只是私募机构客户,配资公司具体如何操作,券商方面管不了。

14日,华南一家大型券商PB人士向21世纪经济报道记者表示,通过外部接入方式来查,难度不小,主要通过技术手段叠加主观判断来查。

同日,上海一家大型券商PB业务人士也有相似观点,“目前配资比2015年更难查,主要因为比以前更隐蔽。”据该名PB人士介绍,券商技术手段比如有查资金流、交易频率等方式,监控是否有配资嫌疑。

事实上,除了利用券商信息系统外部接入以外,更常见的配资方式则是配资公司通过开设众多自然人证券账户,以提供给配资客户操作。交易软件由证券账户对应的券商来提供。账户风控由配资公司风控人士来监控。

13日,深圳一家配资公司人士李明(化名)向记者表示,由于公司采用该种方式配资,因此不受这轮监管影响。

14日,深圳一家券商营业部人士表示,对于这种配资方式,券商识别较难。“券商主要核对开户人的真实性,但很难穿透排查实际操盘手是谁。”

同日,广州一家券商营业部人士也谈道,了解有这类利用自然人账户进行配资炒股现象,但难以排查。“券商除了拒绝跟配资机构合作以及向投资者提示场外配资风险以外,实际上能做的很少。两融有杠杆倍数限制,有标的限制,有额度限制,不能满足广大投资者需求。只要有需求,民间配资就永远存在,野火烧不尽。”他说。

3月初,多地证监局重视违规配资情况。

广东证监局7日召集辖区相关证券营业部负责人座谈,称禁止与各类配资机构合作展业;要提高事前、事中风险管理能力,切实做好账户异常交易监控等。

8日,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,谈到要“采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户”。

配资公司:资金吃紧+账户有限

监管信号释放及获利盘较大,近期二级市场迎来调整。3月14日沪指跌穿3000点,收2990.69点,跌幅1.20%;创业板指跌2.58%,收1650.19点。

由于3月以来市场交投活跃,日成交额破万亿的情况屡现,配资公司也迎来久违的生意火爆场景。

21世纪经济报道记者了解到,由于投资者需求旺盛,部分配资公司出现资金与账户紧张的情况。

13日,深圳一家配资公司人士林冲(化名)表示,近期股市行情持续升温,大量新老客户来公司配资。公司年后有3亿多现金,但是到了上周末剩下不到4000万,以每天平均1500万速度,截至12日存量资金已经使用完,目前已经有一批客户在排队等待资金。

他谈道,公司已经在紧急调拨资金,未来会陆续有2亿左右资金到位。

早在一周前,他已经表示配资市场资金开始紧张。主要因为公司用的是自有资金,与2015年不一样了,没有银行或信托资金支援配资公司。

华南一家配资公司人士13日则谈道,公司15亿资金在上周末已经放完了。“客户需求很大,资金和独立账户都比较紧张,要排队等了。”

前述深圳配资公司人士李明表示,公司用的是自有资金,越到后期资金成本越高。同时,据其表示,目前独立账户比较稀缺,如果办配资需要预约账户,大约要等1-2个交易日。